La protección del informante en el Derecho español

tras la Directiva Whistleblower y la Ley 2/2023 de 20 de febrero

La obra ofrece un estudio sistemático del régimen jurídico de la protección del informante recogido en la Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, sin perder de vista la Directiva 2019 ...

Relatos esenciales de compliance

una década de artículos que acompañaron a una generación de compliance officers

Alain Casanovas ha realizado una extensa y reconocida aportación en obras sobre compliance, que son referentes a nivel nacional e internacional. Este libro se edita con motivo del décimo aniversario de la publicación periódica de sus artículos divulgativos. Se trata de una cuidada selección y ...

Conducta ética y procesos psicológicos

herramientas para asegurar el Compliance

Cuando hablamos de compliance penal hacemos referencia al que sirve para gestionar y controlar los riesgos penales de los que pudiera derivarse la responsabilidad penal de una persona jurídica que obtiene cualquier beneficio directo o indirecto del delito cometido (por ejemplo, el riesgo de fraude ...

Canales de denuncia e investigaciones internas en el marco del Compliance Penal Corporativo

Los canales de denuncia y las investigaciones internas corporativas juegan un papel trascendental dentro de los denominados programas de cumplimiento penal. En el ámbito privado (al que pertenecen la mayoría de sujetos incluidos en el régimen de los arts. 31 bis y ss. CP) la ...

The Promises and Perils of Compliance

Organizational Factors in the Success (Or Failure) of Compliance Programs

In today's era of increased regulation and renewed enforcement efforts, unethical behavior and misconduct are a focus of concern among not only governments and regulators, but also investors, firms, employees, customers, and the public. Accordingly, compliance programs have gained prominence in the organizational agenda ...

Criminal Compliance Programs y Mapas de Riesgos

La introducción de un sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal constituye una de las reformas más importantes habidas en los últimos tiempos. El legislador, a través de la Ley Orgánica 5/2010, sentaba las bases para hacer responsables a ...

Reconceptualising corporate compliance

responsibility, freedom and the law

This book offers a comprehensive examination of the issues surrounding corporate compliance. Should corporations comply with the spirit or the letter of the law? What role does compliance play in a capitalist market economy? Why is it that otherwise law-abiding citizens are willing to implement ...

Guía práctica de ESG

ESG no son las siglas de una moda pasajera. Representan el compromiso de una empresa de con el cumplimiento de los objetivos de sostenibilidad que se integran en este concepto, y que se extienden al medio ambiente, al entorno social y al gobierno corporativo. Para ...

Derecho penal, Derecho penal económico y compliance

artículos de dos décadas

Uno de los penalistas alemanes de mayor proyección internacional en la actualidad, en los últimos 20 años el profesor Thomas Rotsch ha publicado y editado varios libros y decenas de contribuciones en las más importantes revistas y editoriales. Este libro recoge 15 de ellas, recorriendo ...

MEMENTO PRÁCTICO-Compliance Fiscal 2022

Buenas Prácticas Tributarias

La Norma UNE 19602 'Sistemas de gestión de compliance tributario', supone un estándar para ayudar a las organizaciones a prevenir y gestionar los riesgos tributarios. Tiene una doble finalidad. De un lado, da pautas para implantar un sistema de cumplimiento y, en caso de producirse ...

Compliance y lucha contra la corrupción en España, Portugal e Iberoamérica

La presente obra intenta hacer un recorrido más bien práctico dentro de los diferentes ámbitos del mundo del compliance con dos grandes perspectivas comparadas como son los países de España y Portugal, sin olvidar importantes aportaciones de Iberoamérica que hay que tener en cuenta como ...

El perito en Compliance

la ineludible intervención del experto en la administración de justicia penal frente a organizaciones y empresas

Actualmente no faltan motivos para considerar que el compliance está alcanzando niveles de maduración nunca vistos en nuestro país. A lo largo de la última década se ha consolidado como un instrumento idóneo para la consecución de aspiraciones clásicas como el fomento de las mejores ...

Manual de Compliance Penal en España

Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Fundamentación analítica de base estratégica. Requisitos del Compliance Program

Este manual se ocupa de analizar detalladamente el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Entre otros aspectos, se abordan: los presupuestos necesarios para atribuir la responsabilidad al ente corporativo y que configuran los conocidos como «hechos de conexión»; las exigencias que deben concurrir ...

Análisis de la Directiva UE 2019/1937 Whistleblower desde las perspectivas penal, procesal, laboral y administrativo-financiera

En esta obra, en primer lugar, se estudia la importancia del denunciante para luchar contra la corrupción, garantizando la confidencialidad de los canales de denuncia y protección de los mismos, incidiendo también en las cuentas públicas. En segundo lugar, se analiza la transposición a la ...

Las investigaciones internas en compliance penal. Factores clave para su eficacia

Las investigaciones internas llevadas a cabo en el marco de un modelo de prevención de delitos ganan fuerza en España. Poca casuística judicial ha habido hasta la fecha. Sin embargo, la continua evolución del compliance penal en España, así como la proliferación de canales de ...

El gobierno de la función legal en las organizaciones

operaciones legales, innovación y digitalización

Persigue el objetivo de impulsar la profesionalización y elevar el nivel de madurez de la Función Legal en las Organizaciones, desarrollando y divulgando marcos de gobernanza que faciliten el diseño y aplicación de estrategias y tácticas operativas, que favorezcan su transformación en el área esencial ...

Aspectos fundamentales del criminal compliance

En este nuevo libro, su autor, Alejandro J. Rodríguez Morales, aborda los tópicos de mayor relevancia en lo que se refiere al denominado Criminal Compliance, tema que se encuentra en el centro de los actuales estudios sobre Derecho penal económico y de la empresa, y ...

Corrupción en el ámbito privado y malas prácticas corporativas

aproximaciones al buen gobierno corporativo y la cultura del cumplimiento normativo

El nuevo trabajo de Pedro Páez Bimos contribuye a la necesaria reflexión jurídica que se requiere en nuestro país sobre la corrupción, como fenómeno global en el sistema capitalista mundial, en el que se encuentran involucrados no sólo los gobernantes y servidores públicos sino también ...

Gestión de riesgos legales y compliance corporativo

La gestión del riesgo legal en las corporaciones y empresas adquiere una importancia creciente a partir de la consideración de éstas como entidades legalmente responsables en buena parte de los países de nuestro entorno. La aplicación de técnicas y herramientas idóneas para la gestión de ...

Tratado angloiberoamericano sobre compliance penal

En 1940 SUTHERLAND atribuía la impunidad de la criminalidad de cuello blanco en los negocios falsedad de estados financieros en corporaciones, manipulaciones en el mercado de valores, lobbies ilegales, fraudes tributarios y quiebras fraudulentas, entre otros delitos a que tales fenómenos, en lugar de quedar ...