PALABRAS DEL DECANO DE LA FACULTAD DE
ESTUDIOS JURÍDICOS Y POLÍTICOS DE LA
UNIVERSIDAD METROPOLITANA INICIANDO UN
CAMINO EN EL UNIVERSO DEL COMPLIANCE

EL COMPLIANCE CON UN ENFOQUE INTEGRAL
OBLIGATORIEDAD Y RELACIÓN CON
LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA

I. EL ENFOQUE TRANSVERSAL DEL COMPLIANCE
MODERNO
II. LA OBLIGATORIEDAD DEL COMPLIANCE EN
LAS CORPORACIONES
III. EL NON COMPLIANCE Y SUS IMPLICACIONES
EN EL ENTORNO EMPRESARIAL
1. El compliance de papel y sus efectos
2. El compliance ad intra y la autopuesta en peligro
de la organización
3. Efecto criminógeno del non compliance
IV. EL ROL DEL COMPLIANCE EN LA RESPONSABILIDAD
PENAL CORPORATIVA
V. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

DEBIDA DILIGENCIA EN LA GESTIÓN DE RIESGOS,
POSICIÓN DE GARANTE Y RESPONSABILIDAD

INTRODUCCIÓN
I. EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO EN LA
GESTIÓN DE RIESGOS EMPRESARIALES
1. Abordaje de la gestión de riesgos corporativos
2. Fraude, corrupción, delincuencia organizada y niveles
de riesgo
3. Ámbito constitucional venezolano
4. Ámbito regulatorio internacional
II. POSICIÓN DE GARANTE Y DEBIDA DILIGENCIA
EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
1. Acercamiento a una definición de compliance
2. Algunas experiencias europeas
A. La Ley alemana
B. La Ley Francesa sobre deber de diligencia en las empresas
C.La Directiva Europea
III. RESILIENCIA Y RESPONSABILIDAD
1. Nuevas tecnologías y ciberseguridad
A. La posición de garante
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFÍA

EL PROTOCOLO FAMILIAR Y SUS BENEFICIOS PARA
EL GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS EMPRESAS FAMILIARES

INTRODUCCIÓN
I. DEFINICIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR
II. LA REGULACIÓN DE LAS EMPRESAS FAMILIARES
Y DEL PROTOCOLO FAMILIAR
1. El fundamento liberal y la mínima intervención
estatal en la economía
2. El Código de Comercio venezolano y la tradición
liberal del Derecho mercantil
3. Un marco de autorregulación basado en la autonomía
privada
III. EL PROTOCOLO FAMILIAR Y SU CONTRIBUCIÓN
EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS
1. Riesgo de conflictos familiares
2. Riesgo de ineficiencia operativa
3. Riesgo reputacional y de cumplimiento
4. Riesgo de sucesión mal gestionada
IV. ALINEACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR CON LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
V. IMPLEMENTACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFÍA

PROTECCIÓN DE DATOS Y GOBERNANZA DIGITAL: EL ROL ESTRATÉGICO DEL OFICIAL DE PROTECCIÓN DE DATOS

I. Introducción
II. Origen y consolidación del Oficial de Pro-tección
de Datos (DPO/OPD)
1. Antecedentes normativos
III. La protección de datos como parte del compliance moderno
IV. El Oficial de Protección de Datos frente al Oficial de
Cumplimiento: Diferencias, Con-vergencias y
Complementariedad
V. Conclusiones
VI. Referencias bibliográficas

DEBIDA DILIGENCIA Y DILIGENCIA DEBIDA
EN TIEMPOS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL:
MÁS ALLÁ DEL BUEN PADRE DE FAMILIA

INTRODUCCIÓN
I. DEBIDA DILIGENCIA Y DILIGENCIA DEBIDA:
UNA DISTINCIÓN NECESARIA
II. ¿UN BUEN PADRE DE FAMILIA O UN ORDENADO EMPRESARIO?: ANOTACIONES INTRODUCTORIAS
1. El modelo de ordenado empresario en el siglo XXI
III. DEL ARCHIVO A LOS ALGORITMOS: USO DE
INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN PROCESOS DE
DEBIDA DILIGENCIA
REFLEXIONES FINALES
BIBLIOGRAFÍA

EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO EN LA FIFA:
EVOLUCIÓN, IMPACTO Y LA NECESIDAD DE SU
EXPANSIÓN AL ECOSISTEMA DEL FÚTBOL

INTRODUCCIÓN
I. CONCEPTUALIZACIÓN DEL BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO Y SU APLICACIÓN EN EL ÁMBITO
DEPORTIVO
1. El buen gobierno corporativo en el deporte: normativas
y modelos de referencia
2. La gobernanza en el fútbol: un sector en evolución
3. Desafíos en la aplicación del buen gobierno corporativo
en el fútbol
II. ANÁLISIS DEL ESCÁNDALO DE CORRUPCIÓN
DE LA FIFA EN 2015 Y SUS CONSECUENCIAS
1. El esquema de corrupción en la FIFA: mecanismos
y actores involucrados
2. Consecuencias del escándalo para la FIFA y el fútbol mundial
III. REFORMAS DE LA FIFA EN MATERIA DE GOBERNANZA
Y SU IMPACTO
1. Principales reformas de gobernanza en la FIFA
1.1. Separación de poderes y creación de órganos independientes
1.2. Limitación de mandatos y criterios de elegibilidad
1.3. Mayor transparencia financiera y controles de
cumplimiento
2. Evaluación del impacto de las reformas
IV. LA FIFA COMO MODELO DE REFERENCIA PARA
LA GOBERNANZA EN EL FÚTBOL PROFESIONAL
1. Comparación del modelo de gobernanza de la FIFA
con otras entidades del fútbol
1.1. FIFA vs. UEFA: modelos de gobernanza y transparencia
1.2. FIFA vs. Ligas Nacionales: la falta de uniformidad
en la gobernanza
2. ¿Cómo puede la FIFA expandir su modelo de
gobernanza al fútbol profesional?
V. LA NECESIDAD DE EXTENDER LOS PRINCIPIOS DEL
BUEN GOBIERNO CORPORATIVO A CLUBES Y LIGAS
1. Diagnóstico de la gobernanza en clubes y ligas profesionales
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFÍA

ESTRATEGIAS DE COMPLIANCE EN LA
ERA DIGITAL: UN ENFOQUE EN ISO, CIBERSEGURIDAD
E INTEGRIDAD DE LA IA

I. Introducción: La Convergencia de la IA, los Datos
y el Compliance
1. El panorama regulatorio en evolución
2. Riesgos Emergentes de la IA en la Ciberseguridad
y la Integridad de los Datos
II. Marco Regulatorio Global de la IA y la Protección de Datos
1. Ley de Inteligencia Artificial de la Unión Europea (AI Act): Clasificación y Exigencias por Niveles de Riesgo
2. Reglamento General de Protección de Datos (GDPR):
Pilares Fundamentales y Obligaciones
3. Regulaciones en Estados Unidos: Enfoque Federal
y Estatal
3.1. Órdenes Ejecutivas y Políticas Federales
3.2. Leyes Estatales Clave
III. Ciberseguridad y Gobernanza de Datos: Fundamentos
para el Compliance en la Era de la IA
1. Protección de Datos por Diseño y por Defecto
(Privacy by Design)
2. Gestión de Riesgos y Evaluaciones de Impacto
(DPIA y AI RMF).
3. Calidad, Transparencia y Trazabilidad de los Datos
en Sistemas de IA
4. Supervisión Humana y Sesgo Algorítmico
5. Plan de Respuesta a Incidentes
6. Normas ISO como Pilares del Sistema de Gestión
de la Seguridad de la Información (SGSI) y la
Privacidad (SGIP)
IV. Casos de Uso Engañoso de la IA y sus Implicaciones
en el Compliance
1. Fraude y Manipulación en Operaciones Administrativas
1.1. Fraude en Adquisiciones y Cadena de Suministro
1.2. Manipulación de Métricas de Rendimiento y
Propiedad Intelectual
2. Riesgos de la IA en la Atención al Cliente
2.1. Servicio al Cliente Falso/Suplantación
2.2. Manipulación de Opiniones/Reseñas
2.3. Atención Sesgada o Discriminatoria
V. Mitigación de Riesgos y Recomendaciones Estratégicas
para el Compliance
1. Gobernanza de Datos Robusta y Auditorías Continuas de IA
2. Transparencia, Explicabilidad (XAI) y Supervisión Humana
3. Formación y Concienciación del Personal y Controles
de Acceso Rigurosos
4. Técnicas Avanzadas de Protección de Datos (Cifrado Homomórfico, Aprendizaje Federado)
VI. Conclusión: Hacia un Compliance Resiliente en la
Era de la IA

PRIMEROS COMENTARIOS A LA
PRIMERA SENTENCIA SOBRE EXTINCIÓN
DE DOMINIO DICTADA EN VENEZUELA

I. INTRODUCCIÓN AL TEMA
II. La extinción de dominio y su naturaleza (la cuadratura
del círculo entre lo civil y lo penal)
III. Medidas de Compliance y extinción de dominio
IV. Reflexiones finales
V. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

APROXIMACIONES A LA BUENA FE EN
EXTINCIÓN DE DOMINIO Y SUS DIFERENCIAS CON LA
“DEBIDA DILIGENCIA” Y OTROS CONCEPTOS AFINES

I. APROXIMACIONES CONCEPTUALES A LA EXTINCIÓN
DE DOMINIO
II. NOTAS CARACTERÍSTICAS
III. NATURALEZA JURÍDICA
1. Dimensión sustantiva: mecanismo de corrección
patrimonial constitucional
2. Dimensión adjetiva: acción civil mero-declarativa
(actio in rem)
IV. La dificultad de la definición unitaria como problema
desde el Derecho romano. De la “fides” a la “bona fides”
1. Diferencias con terminología afín
1.1. Buena fe y debida diligencia.
1.2. Buena fe y lealtad negocial
1.3. Buena fe y ética negocial
1.4. Buena fe y el deber de coherencia
V. Recapitulación: hacia el estándar como amalgama
conceptual. Elemento necesario para adecuar la doctrina
de la buena fe en la extinción de dominio