ABREVIATURAS..................................................................................... 19
PRESENTACIÓN..................................................................................... 21
Primera Parte
Conceptos generales de la justicia restaurativa
CAPÍTULO I
FUNDAMENTOS DE LA JUSTICIA RESTAURATIVA EN LA DELINCUENCIA
SOCIOECONOMICA...................................................... 29
María Jesús Guardiola Lago
Introducción.............................................................................................. 30
2. El concepto de delincuencia de cuello blanco del que partimos............ 33
3. ¿Por qué resulta controvertida la justicia restaurativa en este ámbito?. 35
4. Las primeras formulaciones teóricas y el fundamento de la justicia
restaurativa en la delincuencia socioeconómica................................... 38
4.1. Las primeras exposiciones teóricas de la justicia restaurativa 39
4.2. ¿Existe un fundamento de aplicación de la justicia restaurativa
en la delincuencia de cuello blanco?............................ 42
5. La consolidación de la justicia restaurativa.......................................... 51
5.1 Concepto estricto de justicia restaurativa.............................. 52
5.2. Concepto amplio de justicia restaurativa.............................. 55
5.3. Toma de posición.................................................................. 59
6. La aplicación de la justicia restaurativa en la delincuencia socioeconómica:
posibilidades y límites................................................................ 61
6.1. Infractor............................................................................... 64
6.2. Víctima ................................................................................ 67
a) Víctima persona jurídica............................................... 68
b) Víctimas masa............................................................... 70
c) Víctimas de violencia corporativa................................. 70
d) Víctima difusa............................................................... 72
6.3. Comunidad........................................................................... 75
6.4. Daño y reparación................................................................ 77
7. Consideraciones finales........................................................................ 80
8. Bibliografía citada............................................................................... 82
10 Índice
CAPÍTULO II
VICTIMAS Y DAÑOS EN LOS DELITOS CONTRA BIENES JURÍ-
DICOS SUPRAINDIVIDUALES, EN PARTICULAR EN LA DELINCUENCCIA
ECONÓMICA .................................................................... 87
Mª José Rodríguez Puerta
1. Planteamiento...................................................................................... 88
2. El derecho de las victimas colectivas a participar en el proceso y en
encuentros restaurativos...................................................................... 91
3. Victimas y victimización en delitos socioeconómicos (supraindividuales).. 95
3.1. Los ofendidos, perjudicados y víctimas en los delitos que
tutelan bienes jurídicos supraindividuales............................. 95
3.2. Los legitimados para representar intereses supraindividuales
en el proceso penal........................................................... 103
4. El daño reparable en los delitos económicos (supraindividuales)......... 109
4.1. La responsabilidad civil en los delitos cuyo bien jurídico es
de titularidad colectiva y/o estatal ........................................ 111
4.2. Perjuicios directos e indirectos, el daño social y la responsabilidad
cuasi civil en favor de colectivos ........................... 116
5. Las víctimas legitimadas para intervenir en los encuentros restaurativos... 123
6. El posible objeto de los encuentros restaurativos: los daños y los resultados
restaurativos ............................................................................. 126
7. Consideraciones finales........................................................................ 131
8. Bibliografía citada............................................................................... 134
CAPÍTULO III
INSTRUMENTOS PARA LA JUSTICIA RESTAURATIVA Y SU
APLICACIÓN A LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA................ 139
Mercedes García Arán
1. Planteamiento general, instrumentos y principios rectores................... 139
2. La consideración de los fines de la pena............................................... 143
3. La victima y la titularidad del bien jurídico en la delincuencia socioeconómica.............................................................................................
148
3.1. Sobre la disponibilidad ........................................................ 150
3.2 Sobre la representatividad..................................................... 153
4. En concreto, la mediación y las conferencias en los delitos socioeconomicos...................................................................................................
154
5. Efectos en el ámbito sustantivo............................................................ 158
5.1. Atenuación, exención y otras instituciones............................ 158
5.2. Las excusas absolutorias ...................................................... 159
Índice 11
6. Efectos en el ámbito procesal............................................................... 164
6.1. La reparación, integrada en los principios del proceso penal. 164
6.2. Al inicio del proceso: especial consideración del principio
de oportunidad procesal y las condiciones objetivas de perseguibilidad
.......................................................................... 165
a) El principio de oportunidad procesal............................ 165
a.1. El principio de oportunidad en la ley procesal
alemana.............................................................. 166
a.2. El principio de oportunidad en la LECrim.......... 167
b) Las condiciones objetivas de perseguibilidad................. 168
c) Recapitulación: reparación y renuncia al proceso en
los delitos socioeconómicos.......................................... 173
6.3. Durante el proceso y antes de la sentencia............................ 176
a) La mediación y la conferencia....................................... 177
b) La conformidad............................................................ 178
c) Referencia a la presunción de inocencia........................ 180
d) El sobreseimiento condicionado.................................... 182
6.4. Después de la sentencia: especial consideración de la suspensión
de la pena................................................................ 184
a) La única mención a la mediación.................................. 185
b) Los fines de la pena en la suspensión de la privación
de libertad..................................................................... 186
c) Sobre el momento procesal de la decisión de suspender
la pena.................................................................... 187
7. Consideraciones finales y algunas lineas de propuesta......................... 190
8. Bibliografía citada............................................................................... 192
Segunda Parte
Los instrumentos penales
CAPÍTULO IV
LA ATENUANTE DE REPARACIÓN EN LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA...................................................................................
199
M.ª José Cuenca García
1. Introducción........................................................................................ 200
2. Consideraciones generales sobre los comportamientos post delictivos
con efectos atenuantes......................................................................... 200
3. Problemas de la configuración legal y jurisprudencial de la atenuante
de reparación del daño........................................................................ 202
3.1. Configuración legal............................................................... 203
a) Eliminación de cualquier aspecto subjetivo................... 203
12 Índice
b) Ampliación de su aplicación cronológica hasta más
allá del juicio oral......................................................... 205
c) Inclusión de la reparación total o parcial...................... 206
d) La reparación es relativa a la víctima en sentido estricto. 207
3.2. Aplicación jurisprudencial................................................... 209
a) La satisfacción por terceras personas............................ 209
b) Puede estimarse en los casos en que la víctima renuncia
a reclamar la responsabilidad civil........................... 212
c) Sólo excepcionalmente puede satisfacerse de forma
simbólica...................................................................... 212
d) La posibilidad de que pueda ser apreciada de oficio.213
e) En la reparación parcial debe valorarse la capacidad
económica del condenado............................................. 213
f) La aplicación de la atenuante como muy cualificada..... 214
4. El fundamento en el interés de la víctima y el privilegio del delincuente
socioeconómico................................................................................... 216
4.1. El fundamento de la atenuante en la satisfacción a la víctima.
La corriente victimológica.............................................. 216
4.2. Favorecimiento al delincuente socioeconómico.................... 217
4.3. Las atenuaciones específicas en los delitos económicos........ 219
a) La atenuante cualificada de reparación del daño ambiental...........................................................................
219
b) Delito fiscal................................................................... 220
5. Consideraciones finales: una propuesta de aplicación de la atenuante
de reparación del daño desde la justicia restaurativa........................... 221
6. Bibliografía citada............................................................................... 227
CAPÍTULO V
SISTEMA DE CONSECUENCIAS JURÍDICAS REPARADORAS EN
LA DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA........................................... 229
Antoni Cardona Barber
1. Cuestiones previas: el objetivo reparador de la justicia restaurativa en
la delincuencia socioeconómica........................................................... 229
2. La utilidad reparadora de las penas pecuniarias ................................. 238
2.1. Algunas cuestiones generales sobre las penas permitidas....... 238
2.2. La posible función reparadora de la pena de multa............... 240
3. La posible utilidad restaurativa del decomiso ..................................... 244
3.1. Algunos apuntes generales sobre la figura del decomiso ....... 244
3.2. La posible función restaurativa del decomiso........................ 252
4. Delitos socioeconómicos y reparación del daño en la justicia restaurativa:
la cuestión de las personas jurídicas............................................. 255
4.1. La utilidad reparadora del artículo 112 del Código penal....... 255
Índice 13
4.2. Algunas medidas previstas en la parte especial del Código
penal..................................................................................... 261
5. Consideraciones finales........................................................................ 263
6. Bibliografía citada............................................................................... 265
Tercera Parte
Los instrumentos procesales
CAPÍTULO VI
MATERIALES PARA UNA CONFORMIDAD RESTAURATIVA............ 271
Daniela Gaddi
1. Introducción........................................................................................ 272
2. La justicia negociada: una aproximación de derecho comparado........ 273
2.1. Países de derecho anglosajón ............................................... 275
2.2. Países de derecho continental................................................ 276
a) Francia.......................................................................... 276
b) Bélgica.......................................................................... 278
c) Alemania...................................................................... 279
d) Italia............................................................................. 280
e) España.......................................................................... 281
3. Algunas características comunes a los procesos de justicia negociada.. 283
3.1. La lógica instrumental.......................................................... 283
3.2. El riesgo de vulneración de los principios fundamentales...... 288
3.3. La falta de transparencia....................................................... 290
3.4. La exclusión de las víctimas.................................................. 292
4. El principio del consenso en la justicia negociada y en la justicia restaurativa..............................................................................................
295
4.1. La justicia negociada: el “asentir”......................................... 295
4.2. La justicia restaurativa: el “consensuar”............................... 298
4.3. Las razones para optar por un consenso restaurativo............ 301
5. Hacia una conformidad restaurativa................................................... 302
6. Consideraciones finales........................................................................ 307
7. Bibliografía citada............................................................................... 308
CAPÍTULO VII
LA CONFORMIDAD EN LOS DELITOS SOCIOECONÓMICOS......... 313
Miriam Cugat Mauri
1. Introducción........................................................................................ 314
14 Índice
2. Condicionamientos objetivos de la conformidad ................................ 315
2.1. El límite máximo de pena .................................................... 315
2.2. La excepcionalidad de la conformidad en el procedimiento
ordinario .............................................................................. 320
a) Condiciones y requisitos .............................................. 320
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 322
2.3. El procedimiento abreviado como ámbito natural ............... 322
a) Condiciones y requisitos............................................... 322
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 324
2.4. El carácter residual del procedimiento rápido ...................... 327
a) Condiciones y requisitos .............................................. 328
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 330
2.5. La especialidad del Tribunal del Jurado ............................... 330
a) Condiciones y requisitos .............................................. 331
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 331
2.6. La conformidad en el procedimiento de menores ................. 332
a) Condiciones y requisitos .............................................. 332
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 332
2.7. El procedimiento por aceptación de Decreto ........................ 333
a) Condiciones y requisitos .............................................. 333
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 334
2.8. El silencio legal sobre el procedimiento de delitos leves......... 334
a) Condiciones y requisitos .............................................. 334
b) Traslación a los delitos económicos.............................. 335
3. Condicionamientos subjetivos de la conformidad................................ 336
3.1. La intervención del encausado.............................................. 337
a) El encausado................................................................. 337
b) El responsable civil ...................................................... 340
3.2. La personación procesal del ofendido como condición de
su participación en la conformidad ...................................... 341
a) La intervención de la víctima personada en el procedimiento..........................................................................
342
b) La intervención de la víctima no personada.................. 344
3.3. El papel del Juez................................................................... 345
4. El contenido del pacto......................................................................... 347
4.1. El recorrido de pena dentro del marco legal.......................... 351
4.2. La negociación sobre las atenuantes ..................................... 352
a) Las dilaciones indebidas................................................ 353
b) La confesión del delito.................................................. 353
c) La reparación del daño................................................. 354
4.3. Las penas y consecuencias accesorias.................................... 356
4.4. Las alternativas a la privación de libertad............................. 356
5. Valoración critica................................................................................ 358
Índice 15
6. Ideas finales......................................................................................... 361
7. Bibliografía citada............................................................................... 364
CAPÍTULO VIII
EL PAPEL DE LA PERSONA ENCARGADA DE FACILITAR EL
PROCESO RESTAURATIVO................................................................... 367
Daniela Gaddi
1. Características y función del facilitador en la justicia restaurativa según
la normativa europea.................................................................... 368
1.1. Definición............................................................................. 371
1.2. Características profesionales y personales............................. 372
1.3. Dirección del proceso restaurativo........................................ 374
1.3. a)... Especialmente, manejar los desequilibrios de poder 376
1.4. Calidad de los servicios de justicia restaurativa.................... 378
1.5. Formación............................................................................ 379
2. El facilitador en la delincuencia económica......................................... 381
2.1. Identificar a los participantes y el procedimiento adecuado
para el caso........................................................................... 382
2.2. Contener las dinámicas de poder y corregir los desequilibrios
entre las partes............................................................. 384
2.3. Gestionar las técnicas de neutralización................................ 391
3. Consideraciones finales........................................................................ 393
4. Bibliografía citada............................................................................... 395
5. Normativa citada................................................................................ 398
Cuarta Parte
Instrumentos durante el cumplimiento de la pena
CAPÍTULO IX
POSIBILIDADES DE LA JUSTICIA RESTAURATIVA PARA LA
DELINCUENCIA SOCIOECONÓMICA EN LA EJECUCIÓN DE LA
PENA........................................................................................................ 401
Joan Baucells Lladós
1. El concepto amplio de justicia restaurativa en los textos internacionales:
una oportunidad para su implementación en la ejecución penal de
los delitos socioeconómicos................................................................. 402
2. Las experiencias penitenciarias............................................................ 405
2.1. Programas de concienciación y empatía con las víctimas...... 406
2.2. Programas reparadores......................................................... 408
16 Índice
2.3. Programas de conexión cárcel-comunidad............................ 409
2.4. Encuentros restaurativos entre internos y sus víctimas.......... 409
2.5. Prisiones restaurativas........................................................... 411
3. La practica inexistencia de experiencias en España.............................. 413
4. Posibilidades del sistema penitenciario español.................................... 416
5. Valoración de la justicia restaurativa en la fase de ejecución penal...... 419
5.1. Inconvenientes...................................................................... 420
5.2. Ventajas................................................................................ 422
5.3. La justicia restaurativa en prisión y los fines de la ejecución
penal: la prevención especial positiva.................................... 427
6. Una propuesta de justicia restaurativa para la reinserción de delincuentes
socioeconómicos..................................................................... 428
6.1. El perfil criminológico del delincuente socioeconómico......... 429
6.2. La prevención especial positiva en este perfil de delincuentes 430
6.3. Algunas propuestas de “resocialización restaurativa” para
el delincuente socioeconómico.............................................. 432
a) “Responsabilización” del delincuente socioeconómico:
Los programas de concienciación y empatía con
las víctimas................................................................... 433
a.1) Programas de tratamiento para delincuentes
socioeconómicos................................................. 434
a.2) Programas de concienciación y empatía con
víctimas subrogadas............................................ 437
b) “Reparación”: Los programas reparadores y los procesos
de mediación entre delincuentes económicos y
sus víctimas................................................................... 440
b.1) La introducción de la mediación penal en los
casos donde se asegure los principios de la justicia
restaurativa................................................. 442
b.2) El beneficio de la reparación debe vincularse a
un pronóstico de reinserción............................... 443
b.3) La posibilidad de recurrir a la reparación simbólica..................................................................
444
c) “Reconstrucción de vínculos con la comunidad”: la
reinserción en la comunidad empresarial...................... 445
7. Consideraciones finales........................................................................ 447
8. Bibliografia citada............................................................................... 448
CONCLUSIONES GENERALES.............................................................. 455
1. Insuficiencia de la elaboración de la justicia restaurativa (JR) para la
delincuencia socioeconómica............................................................... 455
2. Conceptos de víctima y reparación del daño........................................ 456
Índice 17
3. Instrumentos utilizables y su ubicación procesal.................................. 457
4. Una nueva mirada a instrumentos penales tradicionales...................... 458
5. La conformidad como instrumento procesal........................................ 459
6. La persona encargada de facilitar el proceso restaurativo.................... 460
7. Instrumentos en el cumplimiento de la pena..