PRESENTACIÓN
La criminalidad poliédrica en el siglo xxi 17
Juana del-Carpio-Delgado
Alejandro L. de Pablo Serrano
1. Empresarial, organizada, transnacional, corrosiva para la democracia y los intereses económicos de los Estados … Rasgos de la criminalidad contemporánea 17
2. crímenes sin fronteras y de empresas 21
3. criminalidad organizada, terrorismo y democracia 24
4. recuperación de activos de naturaleza delictiva 27
5. Bibliografía 29
PARTE I
CRÍMENES SIN FRONTERAS… Y DE EMPRESAS
Estrategias de respuesta ante la criminalidad de empresas 33
Beatriz Vernet Perna
1. SUMARIO 33
2. ANTECEDENTES 35
3. ALCANCE DE LA REFORMA EN FUNCIÓN DE LA CONDICIÓN DE PERSONA JURÍDICA RESPONSABLE PENALMENTE 36
3.1. Persona jurídica 37
3.2. Sociedades instrumentales/sociedades “pantalla” 40
3.3. Entidades sin personalidad jurídica 41
3.4. Entidades de pequeñas dimensiones 43
3.5. Transformación, fusión, absorción y escisión 44
3.6. Responsabilidad civil 45
4. AUTORES Y DELITOS PRECEDENTES QUE GENERAN LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA 45
4.1. Representantes legales o autorizados para tomar decisiones o con facultades de organización y control 46
4.2. Empleados sometidos a la autoridad de los anteriores 46
4.3. Listado de delitos cometidos que conllevan la responsabilidad penal de la persona jurídica 47
5. AUTONOMÍA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA 50
6. BENEFICIO DIRECTO O INDIRECTO 51
7. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y ÓRGANOS DE CONTROL 52
6.1. Falso cumplimiento normativo/Paper compliance 55
8. CUESTIONES PROCESALES 56
8.1. Designación de representante 56
8.2. Defensa de la persona jurídica 57
8.3. Competencia territorial 58
9. ACTUACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL 58
10. BIBLIOGRAFÍA 61
La política criminal europea en materia de trata de personas e inmigración ilegal y su adaptación a la legislación española 63
Norberto J. de la Mata Barranco
1. INTRODUCCIÓN 63
2. MARCO NORMATIVO DE REFERENCIA 64
3. DECISIÓN MARCO 2002/629/JAI DEL CONSEJO DE 19 DE JULIO DE 2002 RELATIVA A LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS 68
4. DIRECTIVA 2002/90/CE DEL CONSEJO DESTINADA A DEFINIR LA AYUDA A LA ENTRADA, A LA CIRCULACIÓN Y A LA ESTANCIA IRREGULARES Y DECISIÓN MARCO 2002/946/JAI DEL CONSEJO DESTINADA A REFORZAR EL MARCO PENAL PARA LA REPRESIÓN DE LA AYUDA A LA ENTRADA, A LA CIRCULACIÓN Y A LA ESTANCIA IRREGULARES, AMBAS DE 28 DE NOVIEMBRE DE 2002 71
5. DIRECTIVA 2009/52/CE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 18 DE JUNIO DE 2009 POR LA QUE SE ESTABLECEN NORMAS MÍNIMAS SOBRE LAS SANCIONES Y MEDIDAS APLICABLES A LOS EMPLEADORES DE NACIONALES DE TERCEROS PAÍSES EN SITUACIÓN IRREGULAR 73
6. DIRECTIVA 2011/36/UE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 5 DE ABRIL DE 2011 RELATIVA A LA PREVENCIÓN Y LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS Y A LA PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS Y POR LA QUE SE SUSTITUYE LA DECISIÓN MARCO 2002/629/JAI DEL CONSEJO 74
7. LA INCORPORACIÓN AL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS Y SU INDEPENDIZACIÓN DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES Y CONTRA LOS DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS 77
7.1. Trata de personas (trafficking in human beings) 77
7.2. Inmigración ilegal (smuggling of migrants) 84
7.3. Consideraciones finales 86
8. BIBLIOGRAFÍA 88
Hacia la responsabilidad (penal) de empresas multinacionales por corrupción medioambiental 93
Alejandro L. de Pablo Serrano
1. UN VIEJO PROBLEMA, CADA VEZ MÁS PREOCUPANTE: LA CORRUPCIÓN MEDIOAMBIENTAL INTERNACIONAL 93
2. PERSPECTIVA CRIMINOLÓGICA: PARAÍSOS DE IMPUNIDAD AMBIENTAL 97
3. APROXIMACIÓN NORMATIVA AL PROBLEMA 109
3.1. Derecho Internacional soft law 111
3.2. Derecho Penal 115
3.2.1. Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003 115
3.2.2. ¿Derecho Penal Internacional del Medioambiente? Un nuevo tipo penal de expolio de recursos naturales 116
4. TOMA DE POSICIÓN: DELITO INTERNACIONAL DE EXPOLIO DE RECURSOS NATURALES 120
5. BIBLIOGRAFÍA 125
Herramientas de respuesta y cooperación ante la dimensión internacional del crimen organizado 131
Luis Peláez Piñeiro
1. INTRODUCCIÓN 131
2. DELINCUENCIA ORGANIZADA. DEFINICIÓN. PRIMEROS PROBLEMAS 132
3. DELINCUENCIA ORGANIZADA. CARACTERIZACIÓN GENERAL 134
4. LÍNEAS DE RESPUESTA 136
5. HERRAMIENTAS DE INVESTIGACION 137
6. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL COMO UNA CUESTIÓN CLAVE 142
7. COOPERACIÓN INTERNACIONAL. ELEMENTOS ESENCIALES 143
7.1. Reconocer la necesidad y voluntad de cooperar 144
7.2. Intereses comunes 145
7.3. Disponibilidad de información 149
7.4. Marco de cooperación 153
7.5. Canales y foros de cooperación 160
7.6. Herramientas para la cooperación 164
7.7. Capacidades 166
7.8. Voluntad de trascender lo local 167
8. CONCLUSIONES 167
9. BIBLIOGRAFÍA 168
PARTE II
CRIMINALIDAD ORGANIZADA, TERRORISMO Y DEMOCRACIA
La jurisprudencia de la Gran Sala del Tribunal de Justicia de la Unión Europea en relación con el terrorismo: un ejercicio analítico y de sistematización 175
Eulalia W. Petit de Gabriel
1. INTRODUCCIÓN Y METODOLOGÍA DEL ESTUDIO 175
2. LAS COMPETENCIAS DE LA UE Y LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO ANTE EL TJUE 182
3. EL CONTROL DE LAS MEDIDAS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 192
4. LAS RESTRICCIONES DE DERECHOS EN RAZÓN DE LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 205
5. CONCLUSIONES 220
6. Anexo: Jurisprudencia del TJUE [GS] en materia de terrorismo 223
7. BIBLIOGRAFÍA 233
Delito político, conexidad y delitos de narcotráfico y terrorismo. A propósito del proceso de paz en Colombia 239
Ricardo Posada Maya
1. Precisiones iniciales 240
2. Acerca del delito político y la figura de la conexidad en la justicia penal ordinaria y en la justicia transicional 245
2.1. Definición del delito político 245
2.2. Justificaciones del delito político 250
2.2.1. Teorías objetivas 251
2.2.2. Teorías subjetivas 252
2.2.3. Teorías mixtas 253
2.2.4. Teorías utilitaristas 254
2.3. La conexidad al delito político 255
2.3.1. Teoría de la conexidad objetiva 256
2.3.2. Teoría de la conexidad subjetiva 258
2.3.3. Teoría de la conexidad consecuencial 258
2.3.4. Teorías mixtas 259
3. La amnistía y el indulto para los delitos políticos en Colombia 264
4. ¿Es conveniente que el terrorismo y el narcotráfico no sean delitos políticos relativos en Colombia? 273
4.1. El narcotráfico 274
4.2. El terrorismo 277
5. Conclusiones 283
6. Bibliografía 286
Terrorismo y tratamiento punitivista: más allá de la prisión 293
María Acale Sánchez
1. TRATAMIENTO PUNITIVISTA DEL TERRORISMO 293
2. EL RECHAZO SOCIAL FRENTE A LA DELINCUENCIA TERRORISTA 300
3. LA DEFENSA SOCIAL DE UN SECTOR DE LA JURISPRUDENCIA 304
4. PROGRAMA DE ACTUACIÓN SOBRE INTERNOS ISLAMISTAS: LA RADICALIZACIÓN DEL IDEAL SECURITARIO 308
5. NUEVAS RUTAS INOCUIZADORAS 313
5.1. El complemento de la medida de seguridad de libertad vigilada 313
5.2. La toma de muestras biológicas y realización de análisis de ADN 317
6. CONCLUSIONES 323
7. BIBLIOGRAFÍA 324
Criminalidad, terrorismo y democracia: las funciones de la pena en el terrorismo: un nuevo derecho penitenciario o la democratización del Derecho penal 327
André Scheller D’Angelo
1. INTRODUCCIÓN 327
2. LA FINALIDAD DE CONSTRUIR UN DERECHO PENAL 328
3. FUNCIONES Y MITOS DE LA PENA DE PRISIÓN. EL IMAGINARIO PUNITIVO DEL PENSAMIENTO EN MASA 330
4. LOS MOTIVOS Y MÓVILES DEL TERRORISMO 333
5. LAS VARIABLES CRITICAS DE POLÍTICA CRIMINAL EN COLOMBIA 336
6. EL PRINCIPIO DEL PROCESO TERRORISTA 341
7. DEL SECUESTRO Y LA EXTORSIÓN AL TERRORISMO 342
8. LAS PRIMERAS MANIFESTACIONES DEL TERRORISMO MODERNO EN COLOMBIA 343
9. NARCOTRÁFICO Y TERRORISMO 344
10. LAS FUNCIONES DE LA PENA EN LA LEY PENAL COLOMBIANA 345
11. ¿APLICAN EN EL TERRORISMO ESTAS FUNCIONES? 346
12. EL PELIGRO DE LA DEMOCRATIZACIÓN DEL DERECHO PENAL FRENTE AL TERRORISMO 351
13. bibliografía 354
Fenómenos criminales organizados y déficit democrático. Hacia una reinterpretación del nexo político-criminal 357
Daniel Sansó-Rubert Pascual
1. ¿Qué son los fenómenos criminales complejos? Repensar la cuestión criminal 357
2. La génesis antidemocrática del fenómeno delictivo organizado 362
3. Corrupción, deslegitimación gubernamental y crisis de gobernanza 367
4. Necesidad de reinterpretar el nexo político-criminal a tenor de las transformaciones acaecidas 372
5. La injerencia criminal en la cultura política y el Estado de Derecho: la democracia simulada 382
6. Bibliografía 388
PARTE III
RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
DE PROCEDENCIA DELICTIVA
El paradigma del volumen del patrimonio criminal y de su blanqueo 397
Juana del-Carpio-Delgado
1. A manera de introducción 397
2. Documentos del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) 401
3. Documentos de las Naciones Unidas 409

4. Consideraciones finales 429
5. Bibliografía 431
Estrategias legales frente a la criminalidad organizada: blanqueo y decomiso 437
Caty Vidales Rodríguez
1. INTRODUCCIÓN 437
2. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL 439
3. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL 441
3.1. Delitos relativos a organizaciones y grupos criminales y subtipos agravados 441
3.2. El delito de blanqueo 445
3.3. Decomiso 448
3.3.1. Decomiso ampliado (artículo 127 bis del código penal) 452
3.3.2. Decomiso de bienes de una actividad delictiva continuada (art. 127 quinquies) 454
3.3.3. Decomiso y blanqueo 459
4. CONCLUSIÓN 461
5. BIBLIOGRAFÍA 463
La oficina de recuperación y gestión de activos en la escena nacional e internacional: ¿cómo hacer efectivos el embargo y el decomiso? 467
Luis Manuel Vallés Causada
1. GENERALIDADES SOBRE LA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS 467
2. ESTRUCTURA ACTUAL DE LA ORGA 470
3. FUNCIONES DE LAS SUBDIRECCIONES GENERALES DE LA ORGA 471
4. LA LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE BIENES 473
5. LA INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL EN LA ORGA 475
6. EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN 476
7. ¿CÓMO ENCOMENDAR LA investigación PATRIMONIAL A LA ORGA? 478
8. LA GESTIÓN DE ACTIVOS 480
9. EL VALOR AÑADIDO DE RECURRIR AL AUXILIO DE LA ORGA 487