PRÓLOGO

PRIMERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

CAPÍTULO I - NOCIONES PRELIMINARES: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

I. El sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España

II. El oficial de cumplimiento normativo o Compliance Officer

III. Los modelos de organización y gestión penal o Compliance Programs

IV. Delimitación del objeto de estudio: responsabilidad penal vs. responsabilidad civil

SEGUNDA PARTE. LA RELACIÓN JURÍDICA DE COMPLIANCE

CAPÍTULO II - LA RELACIÓN JURÍDICA DE COMPLIANCE

I. Punto de partida: la relación jurídica de Compliance

II. Notas acerca de la naturaleza jurídica

III. La relación de Compliance como contrato de prestación de servicios

IV. El contrato de Compliance

V. Elementos subjetivos del contrato

VI. Objeto del contrato

CAPÍTULO III - CONFIGURACIÓN JURÍDICA DEL CONTRATO DE COMPLIANCE

I. Contenido integrable en el contrato

II. Hipotético contenido del contrato

III. Calificación de las obligaciones del Compliance Officer: de medios y de resultado

IV. Forma del contrato

V. Régimen legal aplicable al contrato de Compliance

TERCERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

CAPÍTULO IV - NATURALEZA Y DELIMITACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

I. La responsabilidad civil: contractual y extracontractual

II. La responsabilidad contractual del compliance officer

III. La responsabilidad civil extracontractual del compliance officer

IV. Conjunción de responsabilidades

CAPÍTULO V - ELEMENTOS COMUNES DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL

I. La acción u omisión

II. El daño

III. La relación de causalidad

IV. Fundamentos para la atribución de responsabilidad: la culpa y

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFÍA

RESOLUCIONES JUDICIALES CITADAS

Prólogo de Arturo Álvarez Alarcón y María Amalia Blandino Garrido.