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Manual de Compliance Penal en España

Manual de Compliance Penal en España

  • ISBN: 9788413466439
  • Editorial: Editorial Aranzadi
  • Lugar de la edición: Pamplona. España
  • Encuadernación: Rústica
  • Medidas: 24 cm
  • Nº Pág.: 532
  • Idiomas: Español

Papel: Rústica
68,42 €
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Resumen

El presente manual es fruto de una profunda revisión, ampliación y actualización de los contenidos de la obra originaria Compliance Penal en España. Así, se incorporan las más recientes normas vinculadas al ámbito del compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica, como la reforma operada por Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, para transponer Directivas de la Unión Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo, y abordar cuestiones de índole internacional; la Directiva (UE) del Parlamente Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, conocida coloquialmente como directiva «whistleblowing», o la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales. Igualmente, se han tenido muy en cuenta las más recientes sentencias que nuestro Tribunal Supremo ha dictado abordando el compliance o que profundizan en la responsabilidad penal corporativa. En esta línea, se han incorporado referencias a algunas de las sentencias más significativas dictadas por las Audiencias Provinciales durante los años 2018, 2019 y 2020.

Por otra parte, con la finalidad de que la obra se convierta en una herramienta útil que permita al lector comprender todos los aspectos socio-legales asociados al compliance y a la responsabilidad penal corporativa, se ha ampliado el estudio desde el necesario «enfoque holístico». En este sentido, se exponen un conjunto de estudios y evidencias científicas relativos a los aspectos criminológicos y sociológicos sobre el cumplimiento y el desarrollo de conductas delictivas en las organizaciones. En esta relación de estudios y experimentos, se vienen a reafirmar la invalidez de las pretéritas hipótesis funcionalistas y la necesidad de que, desde el particular ámbito del compliance y el Derecho Penal seamos permeables a todo aquello que, actualmente, proviene de la economía conductual, la psicología de grupos y la sociología, aspecto en que se incide. Estas evidencias científicas tienen, además, una clara y trascendente utilidad práctica para aquellos profesionales que desarrollan labores especializadas en compliance, pues se ocupan de aspectos como los procesos de toma de decisiones con relación al cumplimiento, las diversas estrategias y pautas para comprenderlo y mejorarlo, cómo afrontar los riesgos de trascendencia penal, etc.

Además, se ha producido una muy relevante estructuración del texto originario en orden a facilitar el progresivo proceso de comprensión y aprendizaje. El manual se divide en cuatro partes esenciales:

La primera parte se dedica a abordar los modelos de responsabilidad penal corporativa, los aspectos socio-legales implicados y los estudios y evidencias científicas más trascendentales vinculados con los procesos de toma de decisiones sobre cumplimiento en las organizaciones.

Una segunda parte, que contiene una compilación de las propuestas para la fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance para erigir un actualizado «modelo antrópico» de responsabilidad que tenga en cuenta teorías y metodologías de validez científica contrastada.

En la tercera parte, se aborda el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas que recoge el Código Penal, analizando, entre otros aspectos, los presupuestos necesarios para atribuir la responsabilidad al ente y que configuran los conocidos como «hechos de conexión»; las exigencias que deben concurrir para poder exonerar de responsabilidad penal a la persona jurídica según el puesto que ocupe la persona física que ha protagonizado el comportamiento delictivo (doble régimen de exención); el órgano con la función de compliance o compliance officer, sus exigencias orgánicas, funcionales y responsabilidad penal; las circunstancias modificativas de la persona jurídica; la penología para este tipo de organizaciones o para los entes sin personalidad jurídica. Por supuesto, durante ese análisis se tiene en consideración los criterios de la Fiscalía General del Estado recogidos en su Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015 y la más reciente jurisprudencia.

En la cuarta y última parte, se explican pormenorizadamente todos los elementos que ha tener un programa de prevención de delitos o compliance program penal para que pueda ser considerado eficaz y, por tanto, se posibilite la exoneración de responsabilidad penal a la persona jurídica. Para ello, se analizan pormenorizadamente cada uno de los seis requisitos recogidos en el art. 31 bis 5 del Código Penal efectuando un contraste con lo que, al respecto, apunta la Circular 1/2016 FGE. Además, durante este estudio, se van exponiendo una serie de consideraciones que coadyuvan a concebir e implementar en la organización un programa de prevención de delitos que se ajuste a las mejores prácticas y que realmente satisfaga las exigencias jurídico-penales vigentes.

FUNCIONALIDADES

• El manual tiene en consideración las más recientes normas vinculadas al ámbito del compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica (como la reciente reforma del Código Penal operada por L.O. 1/2019, la nueva directiva europea de protección al denunciante, la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales, etc.). Igualmente, se hace alusión a las nuevas obligaciones de información no financiera dimanantes de la última reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el Código de Comercio.

• Durante los últimos años el Tribunal Supremo ha dictado sentencias que abordan el compliance o que profundizan en algunos aspectos de la responsabilidad penal corporativa (vienen a definir la tendencia, contemplan recomendaciones, etc.); asimismo, las Audiencias Provinciales y Juzgados de lo Penal están emitiendo numerosos autos y sentencias de condena a personas jurídicas por diversos delitos para lo que se contempla la responsabilidad penal de la persona jurídica. Todos estos elementos son tenidos en cuenta en el manual, que actualiza el listado de referencias jurisprudenciales.

• El manual aborda el compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde el necesario enfoque holístico, lo que permite al lector comprender todos los aspectos socio-legales y criminológicos asociados al compliance, a la responsabilidad penal corporativa y a los procesos de toma de decisiones en entornos organizados (empresas, asociaciones, fundaciones, etc.). En este sentido se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre el cumplimiento y conductas delictivas que provienen del «Behavioral Economics», la Criminología, la Sociología, Psicología de Grupos, etc., pues tienen una clara y trascendente utilidad práctica para aquellos profesionales que desarrollan labores vinculadas al compliance o que están interesados en esta materia: compliance officers, analistas de riesgos penales corporativo, criminólogos, abogados expertos en compliance, estudiantes de cursos de posgrado especializados en compliance, etc.

Introducción

Primera parte. Heterorresponsabilidad frente a autorresponsabilidad y fundamentos del «Compliance»
Capítulo 1. Corrientes doctrinales de atribución de responsabilidad penal al ente corporativo
Capítulo 2. Nociones preliminares y fundamentos del «compliance»: autorregulación, «accountability» «behavioral economics» y la figura del «compliance officer»

Segunda parte. Fundamentación análítica de la responsabilidad penal corporativa y del «Compliance»
Capítulo 3. Propuestas para la fundamentación y análisis científico de la responsabilidad penal corporativa y del «compliance»

Tercera parte. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español
Capítulo 4. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español

Cuarta parte. El «Compliance Program Penal» o programa de prevención de delitos: requisitos jurídico-penales
Capítulo 5. Los modelos de organización y gestión o «compliance programs»: requisitos del 31 bis 5 del código penal, la circular 1/2016 FGE y consideraciones para la implementación

Bibliografía
Jurisprudencia citada
Anexo I: Catálogo de delitos que para los que se contempla la responsabilidad penal de la persona jurídica -y jurisprudencia vinculada-
Anexo II: Preceptos clave del código penal sobre responsabilidad penal de la persona jurídica

Resumen

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